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黄金城网站:株洲广信兆富投资管理有限公司被采取出具警示函措施

时间:2022/12/13 19:20:39   作者:   来源:   阅读:16   评论:0
内容摘要:根据监管部门披露的信息,上述三只私募基金的投资和收益分配均由特殊目的主体集体操作。人和1号募集资金从托管账户到实际或计划提款日的周期为6至14个月,与基础投资标的的投资期限不匹配,导致期限错配。仁和1号、恒通1号、邢俊7号私募基金未按照投资标的的实际经营业绩或收益向投资者分配收益,形成单独定价。根据中国证券基金业协会的...

根据监管部门披露的信息,上述三只私募基金的投资和收益分配均由特殊目的主体集体操作。人和1号募集资金从托管账户到实际或计划提款日的周期为6至14个月,与基础投资标的的投资期限不匹配,导致期限错配。仁和1号、恒通1号、邢俊7号私募基金未按照投资标的的实际经营业绩或收益向投资者分配收益,形成单独定价。

根据中国证券基金业协会的信息,万鼎富通于2018年3月27日注册备案。其机构类型是私募股权和风险资本基金经理。目前管理规模超过100亿元。在协会备案的10只产品中有7只已经清盘,另有3只产品因未按时披露年报和半年报而被举报异常。这三款产品分别是通报中的人和1号、恒通1号和邢俊7号

对于上述违规事实,深圳证监局最终给出处罚意见,对万鼎富通予以警告,并罚款3万元;时任万鼎富通法定代表人、执行董事、总经理的刘浩被给予警告,罚款3万元。

大部分都是基本违规拿罚单。

从12月以来各地监管部门披露的罚单来看,除万鼎富通外,还有黄山振邦基金管理有限公司、陕西龙翔基金管理有限公司、蜂巢股权投资基金管理(大连)有限公司、广州沁园投资管理有限公司、湖南兆富投资控股(集团)有限公司等9家公司因各自问题被责令改正此外,株洲广信兆富投资管理有限公司被采取出具警示函措施。黄金城网站

具体来看,黄山振邦基金管理有限公司因个别从事基金业务的工作人员未取得基金从业资格、向个别不合格投资者募集资金、现有内控制度不健全三个问题被安徽证监局责令采取整改措施。


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